知会行·青年说 | 高价值专利培育学术研究专题评述（下）

高价值专利培育学术研究专题评述

陈永雯

高价值专利的培育着眼于未来躬行于当下，在研究开发初期，就需要有计划、有路径地进行专利价值管理。本文通过梳理国内外学者对高价值专利培育方法和路径的研究成果，旨在明晰高价值专利的概念、厘清影响高价值专利形成的不同阶段、指明各阶段控制主体的工作任务和作用，以期为构筑科学规范的高价值专利培育体系提供全面的视角。 

高价值；专利；培育体系 

三、国内外研究现状综述

（一）国内研究综述 

专利权的产生是一个受多方因素影响的过程，这个过程中控制主体也将不断切换。培育高价值专利的关键是找到一条适宜的路径，按照一定的规律将整条路径切分成几个阶段，清晰每一阶段对专利价值的影响因素，最终细化到人为干预的时间节点，从整体到部分的重新梳理之后，科学有效的培育体系由此形成。这样体系化、系统化地规范培育流程的优点在于：一方面可以对高价值专利的产生进行全流程控制，降低各环节叠加产生的风险；另一方面细化作用主体的分工，保证整个培育过程的可操作性。

在高价值专利培育体系研究领域，几位有代表性的学者的研究成果如下：国家知识产权局知识产权发展研究中心主任韩秀成将高价值专利的重点培育体系分为三个阶段，再与六个方面的措施相结合。

第一阶段是研发，研发阶段是提升专利质量、培育专利价值的源头和基础。研发初期，需要开展市场调查、专利信息分析和专利价值预估工作，在结合自身技术发展优势和市场需求之后，明确研究开发的重点，避免重复研发和低端研发造成的人财物、时间的浪费。在研发的中后期，研发主体要密切关注技术市场、需求市场的动态变化，及时优化调整研发计划。第二阶段是专利申请阶段，专利申请要实现高质量申请，其核心就是要将技术方案通过专业、恰当的表达撰写成书面的专利申请文件，以期得到充分的法律保护。在撰写时要注意两个方面：一是要保证专利申请文件表达的合法性，无论是内容还是形式都要符合专利法及其实施细则、专利审查指南的一系类规范；二是要关注现有技术内容，避开可能侵权的技术方案，根据自身技术方案的特点和战略计划，确保专利权利要求的边界清晰、保护有力。在专利申请撰写完成之后，申请的时机对专利价值也至关重要，何时递交专利申请，创新主体需要考虑的因素有：技术发展趋势、市场前景、授权前景、竞争对手状况等，挑选成熟的时机获取专利权。第三阶段则为专利审批阶段，高标准、严要求是专利审查工作的重心，专利审查程序要保证每一项专利权都具有较高的稳定性。主要注意三个方面的影响：授权标准，我国专利审查行政机构正在逐步提高专利授权标准，以确保专利质量升级；审查机构，只有完善审查流程、保证审查质量再结合一定的技术手段创新审查模式，才能在保证质量优先的情况下提高专利审查的效率；审查员，是专利审查的主体，除了保证专利审查的职业素养外，与申请人进行充分有效的沟通，也有助于提升专利审查高标准授权。

精准长远的布局贯穿上述研发、申请、审批三个阶段。专利布局是一种战略性思维，分为短期、中期、长期的专利布局规划。基于一定目的（商业或其他），通过在时间和空间上将多件专利组合成专利网，以期得到后续专利实施或诉讼利益的最大化。

政府政策扶持是高价值专利培育的导航端，一方面定位要精准、区别对待，好的资助资金分配体系应当资助对象清晰、差异化对待不同专利类型、资助层级明确且结构合理，特别要避免多层级重复资助。另一方面要严格审批程序，资格审核时，借助专家评审团队进行专业价值评估；资助时，实施资助补助分批拨付，加强费用监管反馈；资助完成后，评估专利价值及资助效果。在此，需注意资助扶持政策可能给地方带来的弊端，科学合理的发挥政策的导向功能，才能实际适应经济社会的全面发展。[17]

国家知识产权局专利局机械发明审查部副处长马天旗在高价值专利培育方面著有系列丛书，他将高价值专利的培育概括为三个维度，分别是培育环境、培育人员和培育资源。

培育环境指的是高价值专利诞生的制度生态环境，包括外部政策环境和内部制度环境，是高价值专利培育的肥沃土壤。就现有政策环境来说，各地方已经出台了很多相关政策并设置配套资金来推进高价值专利培育工作，可以说，政策环境是较为优越的。外部政策对于高价值专利培育重要作用在于引导，主要还是由市场对资源进行配置，实现创新与市场需求相匹配、高价值专利产生与产业发展良性循环。内部制度环境主要指的是企业内部的知识产权管理制度和激励制度，这是决定高价值专利能否培育成功的关键。企业的知识产权管理制度不仅要有宏观层面的综合性管理制度，还要针对专项的知识产权行为设置微观的管理制度。创新能不能持续进行，关键还是要依靠人才，企业的研发人员在进行创造活动时要配以相应的激励制度才能持续有效的发挥专利制度促进和激励创新的作用。

根据专利权产生前需要历经的各个阶段，有三个主体起到了至关重要的作用，那就是发明人、代理人和审查员。高价值专利培育的源头来自于发明人提出的技术方案，发明人提出的技术方案在未来应用的商品上能够带来较高的溢价收益，取决于技术的市场前景、技术方案的创造性高低。发明人在利用自身专业知识克服技术难题的同时也要学会其他两项技能，其一是各种发明技法或理论，例如：头脑风暴等；另外，掌握一定的知识产权基础知识，这不仅使发明更有目，而且也方便后续与IP人员进行沟通。如果说发明人更多的是关注技术方案本身，那么专利代理人就是技术转化为权利的中间人。一份高质量的专利申请文件需要代理人运用法律思维将具体分散的实施方式抽象凝练成概括上位的权利要求，如何形成合法有效且保护范围最大的权利要求，为专利权人获得更多的独占权益，是对专利代理人综合执业能力的很大考验。接下来，专利工作将移交到审查员手中，他将平衡专利权人与公众之间的利益，为权利人划定一个合适的圈地。高价值专利培育需要审查员达到以下两点要求：首先，高度的责任心；其次，需要准确的理解技术方案。满足这两点要求，才能确保专利审查客观公正，专利权稳定有效。

高价值专利培育需要一定的资源，比如说必要的资金、知识产权信息化平台以及专利信息情报等。特别对于研发能力欠佳的中小企业来说，要想培育出高价值专利就一定要加强知识产权规范化管理，精细管理架构、落实管理措施。最后，马天旗老师将高价值专利比喻为沙中黄金，其获取虽然有一定难度，但是，如若专利产生周期中的各个阶段都不断向高价值的目标迈进，是能够极大提升高价值专利产生概率的。[18]

中国科学院科技战略咨询研究院研究员宋河发也对如何培育高价值专利发表了自己的建议。第一，高价值专利的“高”要体现在高技术水平上，产业核心、关键的技术问题才是研究开发的重点，为此要集中力量投入资源。研发前期，技术预测尤为重要，它关乎企业的专利布局，研究开发与专利布局的方向要保持一致。第二，代理机构显现出来的问题也非一日之寒，提高撰写水平已经迫在眉睫。因此他建议，实施代理质量公开制度、代理质量监督制度、代理责任追究制度，以专利审查引导代理质量。第三，建立基于大数据和技术经济分析的专利价值评估系统。重视专利组合和产品技术标准对培育高价值专利的意义，高价值专利一般只有在形成专利组合或专利池时才能保证技术、经济和法律上的价值量达到最大，同时将专利与产业或产品技术标准结合，构建标准必要专利或产品必要专利，也是高价值专利发展的制高点。最后，知识产权政策对高价值专利的培育影响重大，他建议将科技创新项目的各项立项与验收指标涵盖知识产权过程管理、专利质量、专利实施情况等方面的内容，创新主体创新能力评价与具体指代专利价值高低的类型、授权率、被引频次、权利要求书目或稳定性等指标挂钩。[19]

    除此之外，在各大网站和社交媒体上，实务界相关人士结合自身的工作经验，发表了对高价值专利培育的见解或建议。有作者将高价值专利培育的各个环节概括成一个系统，该系统由政策端、创新端、申请端、审查端和评估运营端组成。[20]此外，作者还从高价值专利市场价值培育与专利布局之间的关系出发，总结出几种培育高价值专利的模式，重在点明合理的专利布局是培育高价值专利的关键。[21]还有作者将企业的专利工作内容融入“高价值”理念，从专利挖掘、布局、撰写、审查与答复意见等方面整理出企业专利工程师在工作中提升专利价值的具体措施。[22]

目前，我国的高价值专利培育研究刚刚起步。虽然一些地方和知识产权优势企业培育高价值专利的先进经验为学术研究的展开铺垫了现实基础，但在理论分析、基础研究领域，学术界还需进行深入的研究。[23]高价值专利培育是一项有待长期坚持才能显现优势的政策措施，中央有关部门应制定权威性的高价值专利培育规划，地方和行业结合自身实际制定切实有效的具体培育计划，各部门单位认真贯彻执行培育体系中的各项措施，才能真正推动专利的高价值发展。

（二）国外研究综述

在国外，高价值专利培育已经取得一定成效，在保障体系构建方面，政府支持本国企业培育高产值知识产权的很多经验值得我们借鉴。以美、日、韩三国政府为代表，均秉承质优于量的观念，非常注重促进企业知识产权价值提升。

美国是自由主义经济的信奉者，一向是强烈反对国家干预经济发展的，但在支持本国知识产权培育方面却一反常态，不仅制定了一系列的激励政策，还专门为此提供必要的资金、人才、制度等保障措施，使整个培育过程浸润在一个养分十足的生态系统之中。[24]特别是在重点领域，为支持企业获取高价值知识产权，美国总统奥巴马政府颁布了多份创新战略报告，在报告中传递者这样一种理念：重点领域内企业的知识产权发展，单靠无形之手很难产生令人满意的结果，有形之手的介入，是解决市场失灵的有效办法。[25]美国政府认为专利权人主导专利技术市场的能力越大，专利的价值也就越大，如果有替代品的出现，专利的价值就会减少。因而美国政府近十年来非常关注专利技术发展趋势，在能源、生物、纳米、太空、绿色技术、计算机等重点技术领域对企业知识产权进行引导和扶持，在这些未来将会爆发式产出专利的新型技术领域提前进行专利布局，有计划的组织企业进行专利申请，布局具有前瞻性的高价值专利，构筑起“专利丛林”，阻碍竞争对手进入相关市场，实现长期收益的垄断目的。[26]为促使企业获得高价值专利，对研究开发活动实心税收减免，并设立专项基金加大研发投入等，美国政府通过对知识产权发展制定战略规划并设置其他利好条件，为企业知识专利的成长创造了一个良好的政策环境。除此之外，美国学者还指出，专利价值评估的方法多样，采用不同的方法会得到不同的结果，因此专利价值评估要以目的为导向，搞清楚是出于哪一类型的需求要对专利价值进行评估，是实施专利发挥其经济价值还是阻遏竞争对手发挥其诉讼价值，这一点也将影响到政府的相关决策过程。[27]有专门研究专利价值孵化的学者指出，很多有前途的技术或者公司，因受困于商业化目的，预算有限或者投资资本缺乏，需要寻求政府的援助。首先，在扶植对象选择时，政府应当优先考虑新兴和富有潜力的技术；其次，培育的周期可能较长，专利技术将处于24—36个月的培育期，在培育期内预计是不会产生收益且投资的风险资本容易遭受损失，此时政府需要明白一点，技术比商业利润更为重要。[28]有学者介绍了针对专利价值培育的另一种融资方法，非基于政府公共基金的投入。由于商业和投资的复杂性，存在较大的财务风险，对专利培育可以选择设置“专利价值基金”（Patent Value Fund,PVF）,该基金的融资渠道可以是一群特殊的目的实体（Special Purpose Entity），即从资本市场收集投资者的资金，然后将这些钱投资在新兴的技术上。[29]

日本为提升专利价值，除了政策措施的扶助外，在专利质量审查方面下足了功夫，日本专利审查流程实行全员、全过程控制。专利申请首先被递交到相应技术领域的审查部门依据相关法律法规和部门规范进行内容审查，这一审查过程要经过两个环节：审查员协商和管理层核定；经过部门审查之后的专利申请，又递交到专利质量管理办公室进行核查、评价并给出最终的指导意见。[30]

韩国企业知识产权发展极不平衡，九成以上的专利由少数大企业申请，而中小企业专利申请则一成都不到，为改变这种状况，韩国政府有针对性的减免中小企业的知识产权费用，积极为中小企业提供专利分析等知识产权服务，帮助企业快速、及时地找准市场空白，定位适合自身能力的专利策略，把优势力量都集中到培育高价值专利上来。韩国政府对企业的知识产权支持工作，很多是由韩国发明振兴会来完成的，韩国发明振兴会采取的主要措施是专利申请资助、专利价值评估、专利技术市场建立、知识产权人员培训等。[31]

除此之外，美、日、韩政府对本国企业专利价值培育还提供以下便利条件：对企业专利申请提供专利信息辅助，包括专利数据、知识产权法律与政策咨询、技术市场发展趋势研究等；对重点领域专利提供跟踪保护，促进本国企业的专利技术与国际标准技术对接等措施。

四、对武汉高价值专利培育工作的启示

为贯彻落实《省人民政府关于加快知识产权强省建设的意见》，加快培育一批高价值专利，促进高价值专利转化与产业化，进一步发挥专利制度对创新湖北产业发展和转型升级的保障作用，湖北省知识产权局在2017年9月28日印发并开始试行《湖北省高价值专利培育、转化和产业化项目管理办法（试行）》。该办法分为六个章节：总则、项目申报与审批、项目主要任务、项目验收、项目经费管理和附则。办法中指出，高价值专利，是指在战略性新兴产业和我省特色优势产业中形成的创新水平高、权利状态稳、市场前景好、竞争能力强，能够引领产业转型升级发展的专利或专利组合。因此，武汉市知识产权培育工作需要领会该文件的精神，详细解读文件内涵，不仅要理解学理上的高价值专利的内涵和外延，更要结合本地区的产业和战略情况落实文件内容、开展高价值专利培育工作。

对于湖北省待培育的高价值专利应满足以下条件：首先，高价值专利的对象应属于特定领域，对其进行培育的目的是有利于湖北省经济结构和产业结构的调整；其次，就专利本身而言，申报培育主体要拥有一项或数项核心专利，并已形成相应的专利组合或专利池；专利权属清晰稳定且有效，包含的技术内容在同行业中具有竞争优势；最后，该专利要具有明显的经济和社会效益。上述对高价值专利的定位是在满足学术理论的基础上，结合实际情况，提出的适应本地区经济社会发展、科技产业改革的“高价值”定义，为高价值专利的价值内涵赋予了地方特色的生命力。

高价值专利培育项目申报，申报单位应首先通过市州知识产权管理部门的初审关，择优推举，最终由省知识产权局进行项目评审和论证确定立项项目。因此，武汉市高价值专利培育工作要在政策宣传、政策解答、项目申报等方面下功夫，促使更多的创新主体积极参与其中，在获得更多项目资源的同时，严把项目初审的质量关，让那些真正具有高价值的专利得到政策扶持。通过高价值培育工作的展开，相信有更多的创新主体将逐步意识到专利对经济转型和产业升级的支撑作用，更加重视专利质量对自身发展的重要性。

武汉市的科技产业在光学、通信、半导体研发制造等方面具有相当的优势地位，例如烽火科技集团、华星光电和武汉光电工业技术研究院等一批知识产权优势企业，在提升专利价值方面已经积累了一定先进经验，借助他们的典型示范作用，让更多的科技型中小企业参与到高价值专利培育体系的经验学习中来。

武汉市理工类高校云集，世界型“双一流”大学就有两所，这在中部地区人才培养方面具有得天独厚的优势，因此高校科研院所的创新能力也不容小觑，在帮助高校科研院所培育高价值专利时，除了政策资金的投入外，知识产权服务机构应当积极参与其中发挥其专利信息利用的优势，为高校科研院所开展专利挖掘、预警导航、竞争态势分析、专利布局咨询、跟踪管理等服务，这些方面也正是高校专利工作的薄弱环节，双管齐下才能持续、高效地为专利价值提升提供源源不竭的动力。

最后，高价值专利培育非一朝一夕之事，坚持以市场为导向和政府引导相结合的原则，可将财税资金投入的风险降到最低，将专利制度的激励机制发挥到最大，服务于地方经济的改革和发展。

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[42]尉心渊:《企业核心专利预测研究》，载《经济研究导刊》2018年第12期.

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[17]参见韩秀成：《培育高价值专利的理论与实践分析》，载《中国发明与专利》2017年第12期，第9-14页。

[18] 参见马天旗：《高价值专利内涵及受制因素探究》，载《中国发明与专利》2018年第3期，第24-28页。

[19] 同注释7

[20]赵星：《浅谈高价值专利培育的系统构成》，载https://mp.weixin.qq.com/s/Q78Ql3NMLeSTzAfGDhdGNA，作者系原国知局专利局审查员，现就职于北京奥凯知识产权服务有限公司，全国首批专利信息实务人才。

[21]赵星：《高价值专利的市场价值培育与布局经略》，载https://mp.weixin.qq.com/s/TOkOukQpPY6ADjacWoo5JA。

[22]凌赵华：《浅谈企业高价值专利的养成》，载https://mp.weixin.qq.com/s/-b1R72Gle_MeqLrnf-T9kw。

[23] 同注释5

[24]参见李丽娜：《美国知识产权政策调整动作频频》，载《中国发明与专利》2010年第11期。

 [25]Release the Value of Patent Quality , Milone;Cheryl. Managing Intellectual Property , No. 202 Managing Intell. Vol. No. 202, pp. 56-61,Prop. 56 (September 2010).

[26] Valuating and analyzing the patent portfolio: the patent portfolio value index,Grimaldi, Michele; Cricelli Livio; Rogo Francesco. European Journal of Innovation Management; Bradford Vol. 21, Iss. 2, (2018): 174-205.

[27]Learn the value of innovation patents, Condon, Wayne; Saunders, Eliza. Managing Intellectual Property; London (Apr 2010): 34-36.

[28]Patents and product development strategies: a model of antecedents and consequences of patent value, Malewicki, Debra; Sivakumar, K. European Journal of Innovation Management; Bradford Vol. 7, Iss. 1, (2004): 5-22.

[29] Business School Research: Measuring Value Contribution Through Citations of Journals in Patents, O'Leary, Daniel E. Interfaces; Linthicum Vol. 39, Iss. 6, (Nov/Dec 2009): 516-526,561.

[30]参见封泉明：《中国跨国公司自主知识产权培育研究》，福建师范大学2012年政治经济学博士论文，第124-126页。

[31]参见刘昌明：《韩国的专利战略及其启示》，载《科学学与科学技术管理》2007年第4期，第10-14页。